20亿！公安部再破境内外勾结操纵股指期货大案

来源：新华网

公安部再破境内外勾结操纵股指期货大案。伊世顿国际贸易通过高频程序化交易软件自动批量下单、快速下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现包括自买自卖在内的大量交易，以较小的资金投入反复开仓、平仓。以不足700万元初始本金，最终非法获利20多亿元。

新华社从公安部获悉，经过三个多月的缜密侦查，公安部指挥上海公安机关成功侦破一起以贸易公司为掩护，境外遥控指挥、境内实施交易，作案手段隐蔽、非法获利巨大的涉嫌操纵期货市场犯罪案件。伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕、业务拓展经理梁泽中以及华鑫期货公司技术总监金文献等犯罪嫌疑人已被依法批准逮捕，涉案资金已被公安机关依法冻结。

今年6、7月间，我国证券期货市场出现异常巨幅波动，广大投资者蒙受巨大损失。针对相关部门移交和公安机关侦查掌握的一些违法犯罪线索，公安部会同有关部门迅速开展一系列工作。7月10日，公安部副部长孟庆丰率多部门联合工作组抵达上海，对涉及证券期货领域违法犯罪线索依法开展调查。经周密调查，工作组掌握了外商投资的伊世顿公司涉嫌操纵期货市场等犯罪的线索，遂交由上海市公安局依法开展立案侦查。

上海市公安局抽调专门从事打击证券期货领域犯罪的精干警力组成专案组。专案组发现，伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕为重要犯罪嫌疑人，其已潜逃境外。公安机关立即派出专门工作组开展境外追逃，将高燕成功缉拿归案。

专案组查明，伊世顿公司系外籍人员Georgy Zarya(音译扎亚)、Anton Murashov(音译安东)在香港各自注册成立一家公司后，于2012年9月用两家香港公司名义在江苏省张家港保税区以美元出资注册成立的贸易公司。扎亚为伊世顿公司法定代表人，安东负责技术管理。两人在公司成立前分别供职于欧洲的投资银行和期货公司，从事证券期货交易工作。

据犯罪嫌疑人高燕(女，34岁，江苏南通人)等人交代：受扎亚、安东指使，为规避中国金融期货交易所相关规定的限制，其先后向亲友借来个人或特殊法人期货账户31个，供伊世顿公司组成账户组进行交易。伊世顿公司以贸易公司为名，隐瞒实际控制的期货账户数量，以50万美元注册资本金以及他人出借的360万元人民币作为初始资金，在中国参与股指期货交易。

高燕等人还交代，安东及其境外技术团队设计研发出一套高频程序化交易软件，远程植入伊世顿公司托管在中国金融期货交易所的服务器，以此操控、管理伊世顿账户组的交易行为。伊世顿账户组通过高频程序化交易软件自动批量下单、快速下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现包括自买自卖(成交量达8110手、113亿元人民币)在内的大量交易，利用保证金杠杆比例等交易规则，以较小的资金投入反复开仓、平仓，使盈利在短期内快速放大，非法获利高达20多亿元人民币。

办案民警介绍，今年6月初至7月初，证券期货市场大幅波动，伊世顿公司在交易沪深300、中证500、上证50等股指期货合约过程中，卖出开仓、买入开仓量在全市场中位居前列，该公司账户组平均下单速度达每0.03秒一笔，一秒内最多下单31笔，且成交价格与市场行情的偏离度显著高于其他程序化交易者。以6月26日的中证500主力合约为例，该公司账户组的卖开量占市场总卖出量30%以上的次数达400余次；以秒为单位计算，伊世顿账户组的卖开成交量在全市场中位列第一的次数为1200余次；其卖开成交价格与市场行情的偏离度为当日程序化交易者前5名平均值的2倍多。据统计，仅6月初至7月初，该公司账户组净盈利就达5亿余元人民币。

监管机构认为，伊世顿公司的期货交易行为扩大了日内交易价格波幅，与市场价格走势存在关联性，影响了当时的市场交易价格和正常交易秩序。公安机关认为，伊世顿公司异常交易行为符合操纵股指期货市场的特征，涉嫌操纵期货市场犯罪。

侦查还表明，高燕将巨额非法获利中的近2亿元人民币通过犯罪嫌疑人邱某(另案处理)经营的“地下钱庄”转移出境，交给安东等境外人员。2015年1月，高燕受扎亚指使，给予华鑫期货公司技术总监金文献(男，47岁，浙江义乌人)100多万元人民币作为好处费。金文献在全面负责伊世顿公司与交易所、期货商的对接工作中，隐瞒伊世顿公司实际控制的期货账户数量，并协助伊世顿公司对高频程序化交易软件进行技术伪装，进而违规进场交易。金文献还使用其银行账户帮助伊世顿公司转移资金。

目前，案件正在进一步侦办中。公安机关将进一步加大国际合作力度，尽力将仍在境外的犯罪嫌疑人缉拿归案。

据了解，针对证券期货领域犯罪出现的一些新特点、新动向，上海市公安局已在经侦总队增设证券犯罪侦查支队。公安机关将依法侦查打击证券期货领域经济犯罪活动，维护社会主义市场经济秩序，保护广大投资者合法权益。

记者：李丹丹

编辑：潘圣韬

来源：上海证券报

证监会新闻发言人邓舸10月30日在例行发布会上通报，证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚，拟罚没金额总计约1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。

日前，证监会对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等8宗证券违法案件进行了审理认定。

某上市公司涉嫌信息披露违法案中，该上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖，虚构合同虚增收入等多种方式，虚增2013年度利润，实现2013年年度报告扭亏为盈。证监会拟责令该上市公司改正，给予警告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接参与财务舞弊的董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监、分管营销副总经理、财务部经理采取5年证券市场禁入措施。

某会计师事务所在为上市公司开展年报审计业务中涉嫌未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。证监会会拟责令其改正，没收其业务收入70万元并处以3倍罚款，对直接负责的两名注册会计师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。

某资产评估公司在为上市公司开展资产评估业务过程中，涉嫌违反多项执业准则，证监会拟责令其改正，没收其业务收入12万元并处以3倍罚款，对两名直接负责的资产评估师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。

某投资公司利用他人账户买卖股票案中，公司实际控制人周某洁自2014年开始操作使用他人账户，利用投资公司闲置资金买卖股票，盈亏由该公司承担，合计获利4102万元。证监会拟责令该投资公司改正，没收其违法所得并处以1倍罚款，对周某洁给予警告并处以10万元顶格罚款。

李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中，当事人在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息，控制使用配资账户交易“新潮实业”，获利875万，涉嫌内幕交易，证监会考虑到其具有积极配合调查的情节，拟责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以2倍罚款。

颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内幕信息的高管人员联系频繁，其交易行为与内幕信息高度吻合，获利455万元，涉嫌内幕交易，证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款。

李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系，利用他人账户交易“博云新材”，交易行为与内幕信息高度吻合，获利289万元，涉嫌内幕交易。证监会拟没收其违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。

罗某阳、罗某颖兄弟涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案中，兄弟二人同为证券从业人员，罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利，与其弟控制利用他人账户买入相关股票，在2013年至2015年间涉嫌3次内幕交易，其中2013年交易“东方铁塔”亏损12.6万元，2014年交易“黄河旋风”亏损486.7元；2015年交易“黄河旋风”获利44.7万元。证监会拟没收其违法所得44.7万元，并对3次内幕交易行为共处以254万元罚款，同时对二人采取终身证券市场禁入措施。

邓舸强调，上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违背了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱了证券市场管理秩序，内幕交易行为滥用“内部人”的信息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

欢迎银行、信托、地产基金、资管、基金子公司、还有开发商的中高层加入各微信群；发工作名片审核通过方可拉入；百万投资群已经有四百多位投资者朋友，数十亿的资金，发工作名片与市值截图审核后可加老于群。

发布各种地产融资、并购转让、交易、等信息，欢迎合作。

房地产投资融资俱乐部：微信公众号：fdctz888

投融资俱乐部：微信号（tzrz888）

----管理员微信号fdctz88 QQ:838355301

声明：文章如有侵权，请朋友们及时联系我删除或支付稿费。

长按二维码，识别二维码，一键关注！